公司法律风险防范要点

（一）法律风险防控的基本原则1、是合法合规原则。法律风险多数是由于违法、违规、违约引发的，防控法律风险首先要避免不当措施引发新的风险。2、是预防为主原则。潜在的法律风险可能导致严重后果和无法挽回的损失，必须从源头上进行防控，以事前防范、事中控制为主，事后补救为辅。3、是全面覆盖原则。法律风险防控应当贯穿企业经营管理的全过程，触及各个环节及所有部门和岗位。4、是动态调整原则。法律风险应当定期评估，并根据内外部环境的变化，及时调整工作方案，实现动态管理。5、是综合治理原则，防控法律风险必须加强部门之间的合作，多管齐下，标本兼治。（二）建立和完善法律风险防范制度建立和完善公司制度规范，是有效防范公司法律风险的重要内容。公司必须根据自身参与市场竞争的内外部环境，对涉及法律风险的重要事项，以规章制度的形式对事前预防、事中控制和事后补救做出明确规定。1、建立完善的合同管理制度。集团公司应该建立并严格执行《合同管理标准》和《授权管理办法》等制度，规范合同管理的控制流程，强化合同签订和履行的审核与审批；编辑常用合同示范文本，建立合同范本库；法务人员参与重要项目的前期商务谈判、招投标、合同审查等事务。合同是什么？合同是交易各方对最终形成的整个交易模式的记载。它不仅仅是一些基本的交易条件的体现，更是整个谈判过程的思想产物。合同的形成一定要在各方的信息交流之后。如果交易各方不进行琢磨与推敲，合同则无从谈起。合同是一种行为，也是一种法律关系，这种关系可以通过可口头证据证明，也可以用书面证据证明。合同与证明其存在的合同书是不同的，合同书和其他有关合同的证据一样，如会谈纪要，都是证明合同的存在及内容的证据，但本身不能等同合同。因此，法务部的职责不是仅仅在合同上盖章，对合同书签订前进行管控，更重要的是对合同的履行进行管控，应建立合同督察机制，全面管理合同的履行。如对仅为付款而在履行完毕后补签合同书的；在履行一段时间后补签合同书的；在履行过程中遇客户投诉，原因经查明确属我方未按合同执行的;在合同履行过程中，对合同主要条款质量、价格、履行期限等的变更未采用书面形式的；（书面形式包括合同书、电传、传真等可再现的形式）；在履行过程中，公司业务部门未按合同执行的，给公司造成影响的；在履行过程中，公司有关部门未按合同执行的，故意不作为或乱作为给公司造成影响的等情况，在履行中及时的监督就能够把风险进行管控，掌握主动，变不利为有利。2、建立完善的公司规章审查管理制度。公司的规章制度是公司的法律，是保障公司正常运行的基础，一个良好的规章制度应当是既能保障公司的正常运行，又能够充分调动员工的积极性；既要赋予一定的权力，又要具有监督机制，权利和义务要相结合；既要反应公司的战略意图，又要照顾实际情况；要相互关照其他规章，又要保证和其他规章不冲突;公司规章制度既要符合国家法律法规，又要照顾公司实际；既要照顾相关部门，又要注意层级关系，下级规章要服从上级规章，规章制度的用语要一致，上下要连贯。总之，公司的规章制度是公司管理的基石，公司要做到管有法，罚有据，干事有章可循，权责明晰，相互协调，有效监督的规章体系。对公司的重要规章的合规性审查，是法律风险管控的重要工作。这就要求在规章制度的制定时要充分征求法务部们的意见，必要时法务部门要出具书面的法律意见书。法务部门要从规章是否和现行有效地法规冲突，是否符合公司的战略意图，是否和相关的规章制度相协调，制定程序是否合规等方面进行审查，并签署意见和建议。没有经过法务部门审查的重要规章是不能签发和生效的。这样就从源头控制法律风险的产生。3、建立和完善公司合资合作法律风险防范制度合资合作的目的是为了取得利益，取得利润是公司生存的基础，合作各方为了各自的利益产生冲突，合作共同体就是在合作和冲突这一对矛盾中发展，当矛盾上升时合作体的风险加大，当矛盾上升一定程度时，合作体无法经营，造成合资合作的目的不能达到。健全合作方的尽职调查程序，充分了解对手的情况，做到知彼。在合资合作合同中，要对原则性的事项详尽表述清楚。在公司章程制定上，要充分利用《公司法》赋予的权力，尽量制定一个可操作的，兼顾双方利益的章程，来规范公司的行为。法务部门不仅要进行尽职调查，更主要的是对合资合同和公司章程的审查，对法律风险进行辨识，制定管控方案。（三）建立完善的法律风险防范体系1、建立科学的工作流程：法律风险防控工作一般包括信息收集、风险识别、风险分析、风险评估、风险处理、沟通与协调、监督与改进等基本内容。要结合本公司实际，在现有工作基础上，梳理、规范有关工作内容，建立一套有效、迅捷的工作流程，确保能够及时发现风险、迅速预警、有效应对，为防控工作争取主动、创造条件。2、广泛收集相关风险信息。要注意收集国内外法律风险案例及与本企业相关的风险信息，包括政治、经济、地域环境变化；新的法律法规和规范性文件；行业与产业政策；财务与税务政策；企业重要合同协议；企业重大纠纷案件；员工的基本状况；竞争对手的知识产权等，对重要信息进行跟踪监测，及时上报。3、清理排查法律风险点。对企业各业务单元、各业务流程及各项经营管理活动中的风险点、风险源要进行集中清理，定期排查，并建立风险信息库。对发现的法律风险要及时进行分析、确认，形成预警报告逐级上报。建立法律风险举报制度，保障员工发现违法违规等法律风险时，能够主动、及时地向有关部门报告。4、对风险定期进行评估。对上报和收集到的法律风险要及时进行评估，对法律风险的性质、特征、发生概率及对企业目标的影响程度等进行分析,并据此对法律风险实行分级管理。5、及时采取应对措施。对法律风险可以根据具体情况采取规避、减轻、转移、化解、退出等处理手段。轻微的法律风险，可以交由企业部门或所属单位处理。一般的法律风险，法律事务机构应当提出风险处理意见，监督相关部门或单位进行处理。重大的法律风险，法律事务机构要提出风险处理的初步方案，经决策层批准后组织实施。6、不断完善风险防控机制。法律事务机构针对法律风险暴露出来的问题要及时提出改进建议。企业应当根据实际情况采取相应整改措施，及时堵塞管理漏洞。应当根据法律风险的发生规律，分类制定处置预案，进行充分准备，保证预警后能够做出快速反应，采取有效措施。7、细化涉及公司法律事务管理、合同管理、商标专利管理、公司招投标管理、诉讼项目管理等公司法律规章制度，完善操作流程，确保各流程控制点的全面到位；要突出建立风险预警机制，规避事前法律风险。根据公司整体战略目标确定对风险的分类方法，对各类法律风险进行评分和排序，划分风险高中低等级，提出化解和规避法律风险管理的有效措施，实现法律风险的最小化。针对不同级别的法律风险，重点从风险预警和防范入手，逐步变事后法律补救为事前法律风险防范和事中法律控制。建立公司法律风险分析评估、控制管理制度，定期对可能出现的法律风险进行调查分析，注重信息化管理，积极运用法律风险控制系统，提高科学化管理水平；要突出重大投融资、合资合作等重点领域的法律风险防范，积极推进经营法律意见书制度。公司出台重大经营决策时，应当吸收法务人员参与，法务人员应当对公司重大经营管理活动的合法性、可行性进行法律论证，并且提供书面的法律意见，为公司科学决策提供法律保障。